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A gestora de ativos alemã DWS concordou em pagar 19 milhões de dólares para resolver as acusações apresentadas pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA sobre alegações de lavagem verde, a mais alta penalidade ambiental, social e de governação que a agência impôs contra um consultor de investimentos.
A empresa, na qual o Deutsche Bank detém uma participação maioritária, foi acusada pela Securities and Exchange Commission na segunda-feira por alegadas declarações falsas relacionadas com os seus investimentos ambientais, sociais e de governação. Também foi acusado de violações contra lavagem de dinheiro em uma ação de execução separada, elevando a pena total para US$ 25 milhões.
A SEC acusou a DWS de fazer “declarações materialmente enganosas” sobre os seus controlos sobre factores ESG associados a recomendações de investimento e pesquisas para produtos ESG, incluindo certos fundos mútuos geridos activamente.
O órgão de fiscalização lançou a sua investigação sobre lavagem verde há dois anos, motivada por uma denúncia da ex-chefe da divisão ESG do DWS, Desiree Veksler. De acordo com Fixler, o DWS fez declarações enganosas no seu relatório anual de 2020 sobre a dimensão dos seus activos ambientais, sociais e de governação.
O DWS também tem sido objeto de investigações nos últimos dois anos pelo órgão fiscalizador financeiro alemão BaFin e por promotores criminais em Frankfurt.
“A DWS declarou que os padrões ESG estavam em seu DNA, mas conforme declarado no despacho da SEC, seus profissionais de investimento não conseguiram seguir os processos de investimento ambiental e social”, disse Sanjay Wadhwa, vice-diretor da Divisão de Execução da SEC. .”
As sanções ocorrem no momento em que a SEC adota uma postura mais dura em relação às políticas ESG de Wall Street sob o comando do presidente Gary Gensler. Num esforço para fortalecer a proteção dos investidores, Gensler propôs novas regras para expandir a divulgação corporativa de riscos ESG, ao mesmo tempo que reprime declarações enganosas de ESG.
Na sua queixa de denúncia, Veksler opôs-se à chamada “política de integração ambiental, social e de governação” do DWS, ao abrigo da qual 459 mil milhões de euros em activos foram classificados como verdes. A gestora de activos abandonou a sua abordagem controversa em 2022, resultando num declínio de 75% nos activos reportados como verdes.
Veksler disse ao Financial Times na segunda-feira que “realmente elogia” a autoridade e os reguladores pelas suas ações: “O greenwashing é prejudicial – para os investidores, as comunidades e a estabilidade financeira geral”.
A SEC alegou na segunda-feira que entre agosto de 2018 e o final de 2021, a DWS não conseguiu implementar a sua política ambiental, social e de governação (ESG) global, tal como levou clientes e investidores a acreditar. A gestora de ativos também não conseguiu garantir que as suas “declarações públicas sobre produtos ESG integrados fossem precisas”, disse o órgão de fiscalização.
A DWS treinou os funcionários sobre a sua estratégia ambiental, social e de governança, mas alguns gestores seniores de carteiras não tinham conhecimento dela ou não tinham certeza se ela se aplicava à empresa, de acordo com a SEC.
Numa acção de execução separada, o regulador alegou que o DWS não conseguiu garantir que as descobertas mútuas que aconselhou tinham um programa de combate ao branqueamento de capitais “razoavelmente adaptado” aos seus riscos específicos, conforme exigido por lei. A empresa concordou em pagar US$ 6 milhões para liquidar essas taxas.
Asoka Fuhrmann foi demitido no ano passado do cargo de CEO da DWS depois que a polícia invadiu a sede da gestora de ativos em Frankfurt devido a alegações de lavagem verde, mas recebeu uma compensação significativa de 13,7 milhões de euros, incluindo um bônus de 3,2 milhões de euros e 8,15 milhões de euros. -recompensa de serviço. . O DWS destacou no seu relatório anual que o pacote de indemnizações estava sujeito a “recuperabilidade”.
O presidente do grupo, Karl von Rohr, e o Deutsche Bank não responderam imediatamente ao pedido do FT para comentar sobre possíveis recuperações após o acordo da SEC. Von Rohr, membro do conselho executivo do Deutsche Bank, deixará o banco no próximo mês, mas permanecerá no conselho do DWS.
A DWS concordou com as sanções sem admitir ou negar as conclusões da SEC. A empresa disse estar “satisfeita” com o fato de o assunto ter sido resolvido e acrescentou que a SEC não encontrou erros relacionados às suas divulgações financeiras ou prospectos de seus fundos. O pagamento de US$ 19 milhões está em linha com uma cláusula relativa ao assunto que a gestora de ativos revelou em julho junto com os números do semestre.
“As vulnerabilidades identificadas pela SEC estão relacionadas a processos e procedimentos que a empresa já tomou medidas para resolver”, disse DWS.
Quando a investigação da SEC foi revelada no final de agosto de 2021, as ações da DWS caíram 13% durante o dia, eliminando cerca de mil milhões de euros do valor de mercado das ações. As ações caíram 1 por cento na segunda-feira, o que as colocou mais de 20 por cento abaixo do nível anterior ao escândalo.